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山西证券员工违规买卖股票被处罚34万元

  侯巍先生,1972年8月出生,汉族,中共党员,硕士学位。2007年4月至2008年1月任山西证券有限责任公司党委委员、董事、总经理;2008年2月至2015年2月任公司董事、总经理;2008年4月至2010年9月任大华期货有限公司董事;2009年4月至今任中德证券有限责任公司董事长;2008年2月至2014年12月历任公司党委委员、党委副书记;2014年12月至今任公司党委书记;2015年2月至今任公司董事长、总经理;2016年11月至今任山西股权交易中心有限公司董事长。

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  员工贾俊琪涉嫌违法买卖股票案一案公布了审理结果:没收贾俊琪违法所得343,029.90元,并处以343,029.90元罚款。以下是公告原文:

  据悉,三星NOTE II和酷派HD 9960均已于最近陆续上市,将强化中国电信在3G商务智能手机市场的主动权。而据透露,上述两款手机将成为中国电信在今年年底抢占CDMA中高端用户的主打产品。

  当事人:贾俊琪,男,1975年6月18日生,住址:山西省太原市万柏林区。

  再从2G手机来看,此次报告显示1月至10月,2G手机出货量4819.3万部。而去年这个时候,2G手机出货量为1.5亿部,同比下滑近70%。显然,此次国产手机出货量的陡降与功能机逐渐退出市场也是密不可分。

  依据《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)的有关规定,我局对贾俊琪涉嫌违法买卖股票案进行了立案调查、审理,并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利。当事人未提出陈述、申辩意见,也未要求听证。本案现已调查、审理终结。

  13、按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分配基金收益;

  22、当基金管理人将其义务委托第三方处理时,应当对第三方处理有关基金事务的行为承担责任;

  2007年10月29日至今,贾俊琪就职于山西证券股份有限公司,在运行岗位从事信息技术工作。2007年11月7日至调查日(2017年1月18日),贾俊琪利用“贾某兰”“高某琴”证券账户买卖股票,累计成交金额96,653,958.62元,账户合计盈利343,029.90元。

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  上述违法事实有劳动合同书、相关账户交易数据、银行账户资料、相关人员询问笔录等证据,足以认定。

  本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产,但不保证本基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩表现。

  证券投资基金(以下简称“基金”)是一种长期投资工具,其主要功能是分散投资,降低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预期的金融工具,投资者购买基金,既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收益,也可能承担基金投资所带来的损失。

  李国林先生,1972年8月出生,汉族,中共党员,本科学历,学士学位。1996年7月至今,在山西省科技基金发展总公司(以下简称“科技基金公司”)工作。从事创业风险投资、科技项目投资管理,历任科技基金公司部门副经理、部门经理、总经理助理;2011年12月至今,任科技基金公司总法律顾问;2012年4月至2016年5月任科技基金公司副总经理;2016年5月至2016年8月,任科技基金公司常务副总经理;2016年8月至今任科技基金公司总经理;2016年9月至今任科技基金公司党支部书记。2014年9月至今,任山西久晖股权投资管理有限公司执行董事;2014年6月至今,任山西澳坤生物农业股份有限公司董事;2014年4月至今,任太原风华信息装备股份有限公司董事;2015年5月至今,任山西中电科新能源技术有限公司董事;2012年3月至今,任晋城市富基新材料有限公司董事;2014年12月至今,任山西诺亚信创业投资有限公司董事;2012年12月至今,任运城市奥新纳米新技术有限公司董事;2015年1月至今,任山西青山化工有限公司董事;2015年5月至今任公司监事。

  18、组织并参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配;

  贾俊琪的行为违反了《证券法》第四十三条第一款“证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员,在任期或者法定限期内,不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票,也不得收受他人赠送的股票”的规定,构成《证券法》第一百九十九条所述的违法行为。

  根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据《证券法》第一百九十九条规定,我局作出以下行政处罚决定:

  王卫国先生,1951年5月出生,汉族,中共党员,硕士研究生。1994年4月至今任中国政法大学教授;2008年9月至今兼职任中国银行法学研究会,现任会长;2014年10月至今,任格尔木藏格钾肥股份有限公司独立董事;2016年1月至今,任北京卓亚经济社会发展研究中心副主任;2011年5月至今任公司独立董事。

  没收贾俊琪违法所得343,029.90元,并处以343,029.90元罚款。

  汤建雄先生:1968年12月出生,汉族,学士学位。2008年2月至2013年3月任公司计划财务部总经理;2007年11月至2013年10月任大华期货有限公司董事;2009年4月至今担任中德证券有限责任公司董事;2010年4月至2015年12月任公司财务总监;2011年8月至今任公司副总经理;2011年7月至今任龙华启富投资有限责任公司董事;2013年10月至今任格林大华期货有限公司董事;2015年2月至2016年1月代为履行合规总监职责,2016年1月至2017年6月任公司合规总监;2017年7月起任公司首席风险官。

  尤济敏女士,1971年1月出生,汉族,中共党员,硕士学位。2006年4月至2016年5月任公司人力资源部总经理;2006年4月至2011年8月,任公司党委办公室主任;2008年2月至今任公司职工监事;2011年7月至今任龙华启富董事;2013年6月至今任山证基金管理有限公司董事;2016年5月至今任龙华启富专职副董事长。

  1、依法募集资金,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜;

  王国峰先生,1964年8月出生,汉族,中共党员,本科学历。1990年2月至今在长治市行政事业单位国有资产管理中心(以下简称“中心”)工作;2005年3月至2015年3月,任中心副主任;2015年9月至今,任中心主任。2015年5月至今任公司监事。

  樊廷让先生,1959年6月出生,汉族,中共党员,硕士学位。2001年12月至2008年1月任山西证券有限责任公司党委委员;2001年12月至2007年4月任山西证券有限责任公司副总经理;2007年5月至2008年1月任山西证券有限责任公司常务副总经理;2008年2月至今任公司党委委员、常务副总经理;2015年12月至今任公司财务负责人;2015年5月至今任公司董事。

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  6、除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外,不得利用基金财产为自己及任何第三人谋取利益,不得委托第三人运作基金财产;

  上述当事人应自收到本处罚决定书之日起15日内,将罚没款汇交中国证券监督管理委员会(开户银行:中信银行总行营业部,账号:0162,由该行直接上缴国库),并将注有当事人名称的付款凭证复印件送中国证券监督管理委员会稽查局备案。当事人如果对本处罚决定不服,可在收到本处罚决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议,也可在收到本处罚决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间,上述决定不停止执行。

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