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对于因监管处罚而遭到分类降级的问题

  据《新京报》报道,从2014年底以来,方正集团与昔日关系密切的政泉控股矛盾持续升级,双方互相揭底、互曝丑闻拉开序幕。在此次方正集团被调查之前,方正集团旗下A股上市公司均已被证监会调查。

  湖南证监局调查认定,“该视频播报构成《发布证券研究报告暂行规定》第二条所述的证券研究报告发布行为。廖蕾无证券投资咨询执业资格,你公司未对发布研究报告相关人员的资格进行合规审查。同时,此次发布行为未由公司集中统一管理,公司也未履行相关质量控制和合规审查义务。上述情况违反了《发布证券研究报告暂行规定》第六条、第十条、第十七条的相关规定。根据《发布证券研究报告暂行规定》第二十二条,我局决定对你公司采取出具警示函的监督管理措施。”

  有券商分析师认为,按照过往的经验,仅光大证券、平安证券等遭遇极端下调的券商在短时间内实现了越级回升,其余券商普遍需要逐年逐级爬升。

  [李毅中]:第四,发展新兴战略性产业。总理说了几个行业,包括:新能源、新材料、网络信息、高端制造业、生物医药、节能环保等。把发展新兴的战略性产业和传统产业的改造提升结合起来,并通过传统产业的提升优化为发展新兴产业奠定了基础。这两者是密切结合的。同时要大力发展工业性的服务业,像软件、物流、工业设计等等。 [15:33]

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  据Wind资讯统计,8月份(截至8月28日)券商共揽入佣金32亿元,环比减少18%。今年以来,券商佣金收入为345亿元,同比减少34.6%。

  公开信息显示,方正集团为北京大学校企,目前业务领域涵盖IT、医疗医药、房地产、金融、大宗商品贸易等产业。据方正集团官网,截至2015年总资产为1966亿元,总收入805亿元,净资产537亿元。

  方正证券的控股股东北大方正集团有限公司(简称“方正集团”)则是一直麻烦缠身。今年8月,因涉嫌违反证券法律法规,证监会决定对其立案调查。

  [李毅中]:从工业系统怎样来解决这个问题?首先,要注重成果的转化。工信部是搞工业的,我们更注重科研成果的转化,科研成果只有从鉴定、从论文走出来,运用在生产实际中,变成实际的生产力,才有实际的价值。从工信部的角度,更要呼吁、提倡注重转化,把它变成现实的生产力。实事求是地讲,这方面做的不够,首先是工信部的工作做得不够。所以,我们在内部讨论的时候,我就和我们的同志讲,39个行业,哪怕一个行业一年推广一、两项技术,全国就是四、五十项,两年就是一百项,这个成果就了不得。但是实际努力下来,不可能一个行业就推广一、两项,我们的要求不高,不要列几百项,就把这个行业每年列出一、两项,两、三项,你牢牢地抓住,让它在你这个行业中的骨干企业,甚至是所有的企业都推广,这个效益是不可估量的。所以,首先要抓成果的转化,而不光是体现在每年的表彰上、奖励上、成果发布上。 [16:12]

  业内人士分析认为,“近一年来,中国证监会系列举措释放出收紧券商行业监管的信号。不管是适当性管理还是合规风控管理,方正证券12个月内连收到两份警示函说明证监会及其派出机构在监管中发现问题绝不含糊,对违法违规触犯监管底线的行为坚决采取措施。”

  6月23日下午,2018腾讯世界人工智能围棋大赛预赛第2轮的比赛在北京达美中心广场举行,国内顶尖AI绝艺迎战比利时AI丽拉、星阵对决韩国石子旋风。常昊、华学明搭档在现场进行全程讲解。(摄影:戴一鸣)

  今年4月,方正证券研究所员工廖蕾以公司名义通过视频播报方式向投资者推荐中兴通讯股票,该视频在互联网广泛传播,引发市场热议。

  对于因监管处罚而遭到分类降级的问题,方正证券相关负责人曾表示,去年公司因信息系统外部接入被证监会立案调查,根据监管整改要求,公司已经进行了严格规范、清理,所涉问题已全部清理整改完毕。

  监管机构出手直接将其评级调至C类最低级别,方正证券风险资金准备的计算比例从0.2倍提升至1倍,用资压力骤增5倍,同时,按营业收入缴纳的证券投资者保护基金也从原来的1%攀升至3%。

  2014年11月,北京赛车pk10免费网页计划:北大医药昔日第三大股东政泉控股在官网连发公告,指控方正集团时任CEO李友等人通过政泉控股代持,减持北大医药股票,并从中获利3.55亿元。此后不久,北大医药公告,因公司涉嫌违反证券法律法规被证监会立案调查。2015年7月,方正证券公告,因涉嫌未披露控股股东与其他股东间关联关系等信息披露违法违规,被证监会立案调查。同月,中国高科因涉嫌未披露关联方交易等信息披露违法违规事项被立案调查。2015年11月,方正科技公告称,因涉嫌信息披露违法违规,中国证监会决定对公司立案调查。

  除了去年违规接入场外配资信息系统外,方正证券还因收购民族证券之后的系列纠纷以及最重要的股东挪用资金而被多次处罚。

  据红网报道,方正证券收到的上一封警示函是2015年12月,主要事由是方正证券在开展融资融券业务中一些行为被湖南证监局认定为“存在未按照与客户约定处分客户担保物的情况”,故湖南证监局对公司采取出具警示函的监督管理措施。

  中国经济网编者按:近日,方正证券再次被湖南证监局采取出具警示函监管措施,这是方正证券12个月内收到的第二封警示函。而在在2016年券商评级结果中,方正证券被下调6级,从2015年的A类A级下调至C类C级,从而使方正证券的评级垫底24家上市券商。

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  根据2016年证监会公开的证券行业分类评价情况,方正证券从2015年的A级式下调至C级,被下调6级,垫底24家上市券商。

  [李毅中]:第三,财税政策。在《政府工作报告》中有一句话,“中央财政中,中小企业发展资金去年是96亿,今年是106亿,增加了10个亿”。话说得远一点,去年的现在,我拿到《政府工作报告》的时候很受鼓舞,因为就我来说,没有拿到正式报告之前还不知道96亿这个数字,前年是39亿,去年达到了96亿,翻了一倍多 ,我当时很吃惊,今年是106亿,当然有的代表有意见,认为增幅不够,但是增加10个亿也是很不容易的。要建立基金,“资金”和“基金”不同,资金是中央财政拿的钱,而基金主要是以社会募集为主,这个要启动,要建立基金。税收上最典型的是对应税额在3万以下(含3万)的微型企业,今年所得税减半,这是很不容易的。 [15:59]

  北大医药、方正证券、中国高科以及方正科技即为方正集团下属的四家A股上市公司。而本次方正集团被调查,也标志着监管层对方正系的调查蔓延至集团层面。

  [李毅中]:你这个问题很集中。刚才我介绍了去年国务院出台这个文件的背景和内容,六方面内容第一条是法律、法规。法律层面已经有《中小企业促进法》,还有国务院“非公三十六条”,已经有了一个基本的框架。但是还需要进一步完善,刚才我介绍了几条。比如,政府采购方面的、企业划分方面、解决企业在社会保障资金困难方面的政策法规、部门规章有的在延续,有的在改进,有的在制定细则。这里有一个简单的素材,我可以提供给你。为了落实中小企业的政策,我们现在正在做的工作,有的已经出台了,有的正在做。 [16:23]

  再加上方正证券的控股股东方正集团被证监会立案调查,公司在资本、经营方面均面临不小的压力。针对这些问题,中国经济网试图联系方正证券相关人员,但截至发稿时,电话一直无人接听。

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  方正证券发布公告显示,2015年7月,公司因涉嫌未披露控股股东与其他股东间关联关系等信息披露违法违规,被证监会立案调查,同年9月,公司全资子公司民族证券收到中国证监会《调查通知书》,证监会决定就20.5亿元款项事项对民族证券立案调查。当月公司再发公告称,因涉嫌未按规定审查、了解客户身份等违法违规行为,公司被证监会责令整改,给予警告,没收违法所得871.71万元,并处以1743.42万元罚款。

  特别是资金层面上,分类评级下降对提升风险资本准备比例以及公司按照营业收入缴纳证券投资者保护基金的比例的影响最为直接。以方正证券为例,分类级别从A级跌至C级,则公司风险资金准备的计算比例从0.2倍提升至1倍,用资压力骤增5倍,同时,按营业收入缴纳的证券投资者保护基金也从原来的1%攀升至3%。

  不久前就有那么一群外国人,在上海的地铁上摆上小桌子和美食啤酒,大肆吃喝。

  据《中国经营报》报道,方正证券除去年违规接入场外配资信息系统外,还因收购民族证券之后的系列纠纷以及最重要的股东挪用资金而被多次处罚,最后导致监管机构出手直接将其评级调至C类最低级别。

  [李毅中]:感谢你对科技创新的关心,这也是一个核心问题。为了科技创新,我们国家一直提倡产、学、研相结合,按工信部的说法,应该是产、学、研、用相结合,产、学、研最终要进入市场、进入用户,所以产、学、研、用结合更全面一点。刚才你说到,这方面取得了很大成绩,还存在不少问题,因为这方面的主管是科技部,工信部也没有资格解释得太多。我认为,工业的发展,工业门类这么齐全,它的很多产量,500多种产品有一半是世界第一,而且有很多自主创新的核心技术和专利技术,包括引进、消化、吸收、再创新。科技起了支撑作用和引导作用,功不可没。我首先要充分地肯定这点,而且感谢无论是工业系统的研究院、设计院,还是其他系统的,特别是中科院、工程院对我们工业系统的支持和支撑,我们都要给予感谢。但是这个问题确实存在,特别是要解决科技和经济脱节的问题,这不是现在才提出的,多年来都提这个问题,都在解决,但是确实还不尽如人意。 [16:12]

  [李毅中]:据我了解,我们的企业家是尽职尽责的,他们一方面要考虑国家的利益,特别是通过科学发展观的学习和实践,以及这次《政府工作报告》的学习和实践,我们深刻地体会到,把发展建立在资源、能源的消耗上,对于环境和生态的破坏和污染,是不能持久的,是不可持续的,是难以为继的。从企业自己来讲,节能、降耗、减排、治污,是企业提高经济效益一个主要途径,单位产品能耗是多少标准煤?是多少油?用了多少电?这个要直接计入了你的成本。你只有把这些单耗对照国际、国内的先进标准降下来,达到国内、国外的先进标准,成本就下来了,产品的质量就上去了。除了能耗还有一个物资的消耗,炼钢还有一个矿石的消耗,还有化工原材料的消耗。所以节能降耗对企业来讲,是提高效益的主要途径之一。至于说减排还要治污,减排还要排,排出去的东西还要治理,更何况历史上,很多排出去的东西,像重金属,排出来以后会造成污染,还要治理。所以,减排还要治污。从国家来说是节能降耗,对工业、企业来讲,四个字不够,要做到八个字,“节能降耗、减排治污”,前四个字涉及到你的效益,你的成本的降低,后四个字涉及到你的社会信誉和社会责任,这都是一个企业家应该有的职业道德和职业素质。我想我们的企业家、高载能行业的企业家,会在节能降耗、减排治污方面做出贡献的。 [16:48]

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